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2019年证券纠纷大数据报告

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2019年证券纠纷大数据报告

发布日期:2020-03-06 作者: 点击:

 

“2019年证券纠纷”大数据报告

 


一、 大数据报告数据来源

时间:2019年1月1日 — 2019年12月31日

案例来源:Alpha案例库

案由:证券纠纷

案件数量:11470件

数据采集时间:2020年3月6日


二、 检索结果可视化

本次检索获取了证券纠纷自2019年1月1日至2019年12月31日共11470篇裁判文书。

(一) 整体情况分析

image.png 

从上方的年份分布可以看到当前条件下证券纠纷案例数量的变化趋势。

image.png 

从地域分布来看,当前证券纠纷案例主要集中在四川省、上海市、湖南省,分别占比19.09%、17.91%、10.03%。其中四川省的案件量最多,达到2190件。(注:此处显示该条件下案例数量排名前五的省份。)

(二) 案由分布

image.png 

从上面的案由分类情况可以看到,证券纠纷当前最主要的案由是证券欺诈责任纠纷类,有9324件,占一半以上,其次是其他案由,证券交易合同纠纷类,证券回购合同纠纷类,融资融券交易纠纷。

(三) 行业分布

image.png 

从上面的行业分类情况可以看到,证券纠纷当前的行业分布主要集中在科学研究和技术服务业,制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,租赁和商务服务业,金融业。

(四) 程序分类

image.png 

从上面的程序分类统计可以看到证券纠纷下当前的审理程序分布状况。一审案件有7382件,二审案件有2883件,再审案件有169件,执行案件有989件。

(五) 裁判结果

一审裁判结果

image.png 

通过对一审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下其他的有4259件,占比为57.80%;撤回起诉的有1596件,占比为21.66%;全部/部分支持的有1189件,占比为16.14%。

二审裁判结果

image.png 

通过对二审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有2026件,占比为70.27%;其他的有662件,占比为22.96%;撤回上诉的有109件,占比为3.78%。

再审裁判结果

image.png 

通过对再审裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下维持原判的有151件,占比为89.35%;撤回上诉的有9件,占比为5.33%;提审/指令审理的有4件,占比为2.37%。

执行裁判结果

image.png 

通过对执行裁判结果的可视化分析可以看到,当前条件下终结本次执行程序的有484件,占比为48.94%;其他的有317件,占比为32.05%;财产执行的有66件,占比为6.67%。

(六) 标的额可视化

image.png 

通过对标的额的可视化分析可以看到,标的额为50万元以下的案件数量最多,有3264件,100万元至500万元的案件有194件,50万元至100万元的案件有128件,1亿元以上的案件有91件,2千万元至5千万元的案件有61件。

(七) 审理期限可视化

image.png 

通过对审理期限的可视化分析可以看到,当前条件下的审理时间更多处在31-90天的区间内,平均时间为126天。

(十二) 高频法条

此处统计了证券纠纷案件中所有被援引的高频法条,其中,高频实体法条见下表:(内容见附件)

序号

法规名称

条目数

引用频次

1

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第十三条第二款

2678

2

中华人民共和国证券法(2014修正)

第六十三条

2186

3

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第十七条

2003

4

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第十八条

1930

5

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第十九条

1851

6

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第三十条

1760

7

中华人民共和国证券法(2014修正)

第六十九条

1730

8

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第二十条

1519

9

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第三十三条

1246

10

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第三十一条

1238

11

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第三十二条

1238

12

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第二十一条

1080

13

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第八条

954

14

中华人民共和国证券法(2014修正)

第一百九十三条

923

15

中华人民共和国证券法(2014修正)

第六十六条

824

16

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第十九条第四项

815

17

中华人民共和国证券法(2014修正)

第一百九十三条第一款

784

18

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第三十五条

721

19

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第一条

663

20

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

第二十条第二款

657

 

高频程序法条见下表:

序号

法规名称

条目数

引用频次

1

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百七十条第一款第一项

2447

2

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第二百五十三条

2269

3

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百五十四条第一款第十一项

1759

4

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百四十五条第一款

1372

5

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百七十一条

1368

6

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百五十四条第一款第六项

1281

7

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第五十二条第一款

1136

8

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释

第二百二十一条

1135

9

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百七十五条

825

10

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第六十四条第一款

764

11

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百二十七条第一款

712

12

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释

第五百一十九条

448

13

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百六十九条第一款

374

14

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释

第三百二十三条

343

15

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百零八条

331

16

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百一十九条

303

17

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第九条

283

18

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百五十条第一款第五项

282

19

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第二十一条

266

20

中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)

第一百五十四条第一款第三项

262

 

附 录

《中华人民共和国民事诉讼法(2017修正)》

第九条

人民法院审理民事案件,应当根据自愿和合法的原则进行调解;调解不成的,应当及时判决。

第二十一条

对公民提起的民事诉讼,由被告住所地人民法院管辖;被告住所地与经常居住地不一致的,由经常居住地人民法院管辖。

对法人或者其他组织提起的民事诉讼,由被告住所地人民法院管辖。

同一诉讼的几个被告住所地、经常居住地在两个以上人民法院辖区的,各该人民法院都有管辖权。

第五十二条

当事人一方或者双方为二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、人民法院认为可以合并审理并经当事人同意的,为共同诉讼。

共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的,其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认,对其他共同诉讼人发生效力;对诉讼标的没有共同权利义务的,其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。

第六十四条

当事人对自己提出的主张,有责任提供证据。

当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据,或者人民法院认为审理案件需要的证据,人民法院应当调查收集。

人民法院应当按照法定程序,全面地、客观地审查核实证据。

第一百零八条

当事人对保全或者先予执行的裁定不服的,可以申请复议一次。复议期间不停止裁定的执行。

第一百一十九条

起诉必须符合下列条件:

(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织;

(二)有明确的被告;

(三)有具体的诉讼请求和事实、理由;

(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。

第一百二十七条

人民法院受理案件后,当事人对管辖权有异议的,应当在提交答辩状期间提出。人民法院对当事人提出的异议,应当审查。异议成立的,裁定将案件移送有管辖权的人民法院;异议不成立的,裁定驳回。

当事人未提出管辖异议,并应诉答辩的,视为受诉人民法院有管辖权,但违反级别管辖和专属管辖规定的除外。

第一百四十五条

宣判前,原告申请撤诉的,是否准许,由人民法院裁定。

人民法院裁定不准许撤诉的,原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭的,可以缺席判决。

第一百五十条

有下列情形之一的,中止诉讼:

(一)一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的;

(二)一方当事人丧失诉讼行为能力,尚未确定法定代理人的;

(三)作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利义务承受人的;

(四)一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的;

(五)本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的;

(六)其他应当中止诉讼的情形。

中止诉讼的原因消除后,恢复诉讼。

第一百五十四条

裁定适用于下列范围:

(一)不予受理;

(二)对管辖权有异议的;

(三)驳回起诉;

(四)保全和先予执行;

(五)准许或者不准许撤诉;

(六)中止或者终结诉讼;

(七)补正判决书中的笔误;

(八)中止或者终结执行;

(九)撤销或者不予执行仲裁裁决;

(十)不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书;

(十一)其他需要裁定解决的事项。

对前款第一项至第三项裁定,可以上诉。

裁定书应当写明裁定结果和作出该裁定的理由。裁定书由审判人员、书记员署名,加盖人民法院印章。口头裁定的,记入笔录。

第一百六十九条

第二审人民法院对上诉案件,应当组成合议庭,开庭审理。经过阅卷、调查和询问当事人,对没有提出新的事实、证据或者理由,合议庭认为不需要开庭审理的,可以不开庭审理。

第二审人民法院审理上诉案件,可以在本院进行,也可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。

第一百七十条

第二审人民法院对上诉案件,经过审理,按照下列情形,分别处理:

(一)原判决、裁定认定事实清楚,适用法律正确的,以判决、裁定方式驳回上诉,维持原判决、裁定;

(二)原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的,以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更;

(三)原判决认定基本事实不清的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审,或者查清事实后改判;

(四)原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的,裁定撤销原判决,发回原审人民法院重审。

原审人民法院对发回重审的案件作出判决后,当事人提起上诉的,第二审人民法院不得再次发回重审。

第一百七十一条

第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理,一律使用裁定。

第一百七十五条

第二审人民法院的判决、裁定,是终审的判决、裁定。

第二百五十三条

被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的,应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的,应当支付迟延履行金。

《中华人民共和国证券法(2014修正)》

第六十三条

发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六十六条

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:

(一)公司概况;

(二)公司财务会计报告和经营情况;

(三)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;

(四)已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

(五)公司的实际控制人;

(六)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第六十九条

发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

第一百九十三条

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

第一条

本规定所称证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件(以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件),是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定,进行虚假陈述并致使其遭受损失为由,而向人民法院提起诉讼的民事赔偿案件。

第八条

虚假陈述证券民事赔偿案件,由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。

第十三条

多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼,既有单独诉讼也有共同诉讼的,人民法院可以通知提起单独诉讼的原告参加共同诉讼。

多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告同时提起两个以上共同诉讼的,人民法院可以将其合并为一个共同诉讼。

第十七条

证券市场虚假陈述,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

对于重大事件,应当结合证券法第五十九条、第六十条、第六十一条、第六十二条、第七十二条及相关规定的内容认定。

虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。

误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。

不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。

第十八条

投资人具有以下情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系:

(一)投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;

(二)投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券;

(三)投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生亏损。

第十九条

被告举证证明原告具有以下情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系:

(一)在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券;

(二)在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资;

(三)明知虚假陈述存在而进行的投资;

(四)损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致;

(五)属于恶意投资、操纵证券价格的。

第二十条

本规定所指的虚假陈述实施日,是指作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。

虚假陈述揭露日,是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上,首次被公开揭露之日。

虚假陈述更正日,是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上,自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。

第二十一条

发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责。

第三十条

虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括:

(一)投资差额损失;

(二)投资差额损失部分的佣金和印花税。

前款所涉资金利息,自买入至卖出证券日或者基准日,按银行同期活期存款利率计算。

第三十一条

投资人在基准日及以前卖出证券的,其投资差额损失,以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差,乘以投资人所持证券数量计算。

第三十二条

投资人在基准日之后卖出或者仍持有证券的,其投资差额损失,以买入证券平均价格与虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格之差,乘以投资人所持证券数量计算。

第三十三条

投资差额损失计算的基准日,是指虚假陈述揭露或者更正后,为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内,确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定:

(一)揭露日或者更正日起,至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。

(二)按前项规定在开庭审理前尚不能确定的,则以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日。

(三)已经退出证券交易市场的,以摘牌日前一交易日为基准日。

(四)已经停止证券交易的,可以停牌日前一交易日为基准日;恢复交易的,可以本条第(一)项规定确定基准日。

第三十五条

已经除权的证券,计算投资差额损失时,证券价格和证券数量应当复权计算。

《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》

第二百二十一条

基于同一事实发生的纠纷,当事人分别向同一人民法院起诉的,人民法院可以合并审理。

第三百二十三条

第二审人民法院应当围绕当事人的上诉请求进行审理。

当事人没有提出请求的,不予审理,但一审判决违反法律禁止性规定,或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的除外。

第五百一十九条

经过财产调查未发现可供执行的财产,在申请执行人签字确认或者执行法院组成合议庭审查核实并经院长批准后,可以裁定终结本次执行程序。

依照前款规定终结执行后,申请执行人发现被执行人有可供执行财产的,可以再次申请执行。再次申请不受申请执行时效期间的限制。


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